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辖区期货经营机构合规管理培训班简报
 
2019/12/18 14:13:56

2019年1216日下午,我会在广州成功举办了“辖区期货经营机构合规管理培训班”。培训班邀请了广东证监局机构检查处主任科员林刚广东中证投资者服务与纠纷调解中心叶方友担任讲师,辖区64期货经营机构合规负责人、合规管理员共86人参加了培训。

林刚分别从行业发展现状、期货经营机构监管法规体系、现场检查发现的典型案例和其他辖区案例等四方面进行了讲解,重点结合现场检查中发现的典型案例剖析了期货经营机构在内控治理、经纪业务管理、从业人员管理和居间人管理等多方面存在的合规问题;叶方友结合近两年发生的期货纠纷调解案例,从手续费纠纷、强行平仓纠纷、代客理财纠纷、客户服务纠纷等方面与学员进行了分享与交流,并对《全国法院民商事审判工作会议纪要》中的部分相关内容进行了简要评析。

培训班案例丰富,内容详实,对辖区期货经营机构落实日常合规管理工作和妥善处理行业纠纷具有重要促进作用,进一步夯实辖区期货行业合规健康发展的基础。