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【媒体案例报道】逃避监管另开店 持牌红嘴变黑嘴(中国证券报2012-9-24)
 
2012/9/24 10:58:51

投资股市需要一定的风险承受能力和证券专业知识,但有的投资者在碰到股市跌宕起伏时,容易失去主见,盲目相信不法分子游说,将短信荐股、博客荐股、软件荐股等形形色色的非法证券投资咨询当作解救稻草。不法分子正是利用投资者急于解套或一夜暴富的心理,非法从事证券投资咨询业务大肆敛财。而其间的巨额利益,驱使个别合法持牌证券分析师铤而走险,最终由“红嘴变黑嘴”,滑向犯罪深渊。

案情回放

杨德亮、戴少军原在广州运财行理财投资有限公司(以下简称运财行公司)工作,运财行公司原为中国新濠天地批准的合法证券投资咨询机构,杨德亮为公司市场总监,戴少军持有证券投资咨询执业证书,任职证券分析师。2006年,广东证监局发出通知,要求运财行公司清理不规范业务,暂停证券投资咨询会员制业务。杨德亮、戴少军为了获取非法利益,于200611月另行租用营业场所,以广州易泰投资顾问有限公司(以下简称易泰公司)的名义继续从事推荐股票等证券咨询业务。20071月,广东证监局接举报对易泰公司依法调查,责令停止非法业务。杨、戴二人阳奉阴违,表面上停止了易泰公司的业务,但暗地里纠合他人,于20074成立广州市满华信息科技有限公司(以下简称满华公司),以销售股票投资软件为幌子,继续非法开展证券投资咨询业务。同年9月,公安机关展开抓捕行动并捣毁满华公司。经司法会计鉴定,易泰公司和满华公司共收取客户咨询服务费884万元。

广州市天河区人民法院经审理认定,杨德亮、戴少军未经中国新濠天地批准,非法经营证券业务,严重扰乱市场秩序,情节严重,构成非法经营罪,分别判处有期徒刑36个月、3年,并各处罚金150万元。

作案手法

在不足十个月时间中,杨德亮、戴少军等人非法经营数额达近九百万元,严重侵害了证券市场经营秩序。该案有如下特点:1、刻意逃避行政监管,接连非法设立两家公司营运。运财行公司被暂停业务后,杨德亮、戴少军无视证券投资咨询业务特许经营的法律规定,先是开设易泰公司非法经营,被查处取缔后,又开设满华公司,并且以销售软件为名掩盖其非法证券投资咨询业务。2、复制原合法持牌公司的运作模式开展业务,违法组织能力强。杨德亮、戴少军招收原公司员工,分成业务组、服务组和后勤组,在原公司客户的基础上发展新客户,并且聘任律师对公司经营方式进行研究,专门培训员工营销话术、以销售软件口径等对外开发客户。3、戴少军原持有证券投资咨询执业证书,具有较大蛊惑性。在通过中国证券业协会组织的证券投资咨询从业资格考试后,还须在合法证券投资咨询机构任职并领取执业证书,才可从事证券分析业务。戴少军离职后,其证券投资咨询执业证书即失效。客户并不了解实情,轻易汇出所谓会员服务费。

监管点评

按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,任何人未取得证券投资咨询从业资格的,或者取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构工作的,不得从事证券投资咨询业务。投资者应当查询相关公司、个人是否具备证券咨询业务资格,加强风险意识。证券从业人员也应以本案为戒,珍惜职业生涯,维护行业声誉,不得从事违反证券法律法规的活动。